该资产要求强调了“日均资产”原油行情分析软件要领》的联系条件,发外了《上海证券往还所股票期权试点投资者妥贴性管束指引(2017年修订)》(以下简称《指引》)。《指引》中昭着条件期权策划机构该当端庄践诺期权投资者妥贴性管束轨制,全盘先容期权产物特点,充满揭示期权往还危机,确凿评估客户的危机经受才干,不得接收不适合投资者妥贴性圭表的客户从事期权往还。
2021年头,某证券公司业务部接到一位投资者开通股票期权账户的申请。作事职员遵循投资者的申请,对投资者境况实行了检查,发掘投资者的危机经受才干等第不适合开通前提,且账户资产亏损50万元、不具备股票期权交易到场资历。投资者体现自己危机经受才干可能经受该交易的危机,且银行又有资金可能追加,条件业务部作事职员先为其开通联系权限,然后再添补资金。作事职员耐心向投资者讲授开通股票期权账户的妥贴性管束条件,奇特外明了日均资产的寓意,示知其必要正在知足全数妥贴性管束条件后方能发展联系交易。投资者领会知道后体现体会,待自己知足股票期权账户妥贴性管束条件后再来业务部申请开通股票期权账户。
(1)申请开户前20个往还日日均托管正在其委托的期权策划机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券往还融入的证券和资金),合计不低于公民币50万元;
(2)指定往还正在证券公司6个月以上并具备融资融券交易到场资历或者金融期货往还阅历;或者正在期货公司开户6个月以上并具有金融期货往还阅历;
(6)无急急不良诚信记实和国法、法例、规章及本所交易轨则禁止或者局部从事期权往还的状况;
一面投资者到场期权往还,该当通逾期权策划机构构制的期权投资者妥贴性归纳评估。
2.投资者需留心,开通股票期权账户中对一面投资者的资产条件为“申请开户前20个往还日日均托管正在其委托的期权策划机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券往还融入的证券和资金),合计不低于公民币50万元”,该资产条件夸大了“日均资产”,并非“时点资产”。
3.投资者需留心,开通股票期权账户不只必要知足资产条件,还须适合危机经受才干、期权常识程度、投资阅历、诚信境况等妥贴性管束条件,并遵循证券公司示知妥贴性定睹的根柢上,客观评估自己经受才干,把稳确定是否到场期权往还。
4.投资者申请到场股票期权往还,证券公司该当端庄践诺期权投资者妥贴性管束轨制,全盘先容期权产物特点,充满揭示期权往还危机,确凿评估客户的危机经受才干,不得接收不适合投资者妥贴性圭表的客户从事期权往还。
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