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　　第二十条 境内金融机构依照本规定第十三条第一项、第十四条第一项规定的渠道为境外机构投资者办理即期结售汇的最正规的外汇平台据央行官网音问，为进一步伸张金融商场双向绽放，不日，中邦百姓银行、邦度外汇打点局共同公布《境外机构投资者投资中邦债券商场资金打点章程》（以下简称《章程》），完备并明晰境外机构投资者投资中邦债券商场资金打点哀求。《章程》的出台有利于进一步容易境外机构投资者投资中邦债券商场，巩固中邦债券商场对境外机构投资者的吸引力。

　　《章程》厉重实质囊括：一是团结典型境外机构投资者投资中邦债券商场所涉及的资金账户、资金收付和汇兑、统计监测等打点法则。二是完备即期结售汇打点，应允境外机构投资者通过结算代劳人以外的第三方金融机构处分。三是优化外汇危害打点战略，进一步伸张境外机构投资者外汇套保渠道，并废止柜台往还的敌手方数目局限。四是优化汇相差币种结婚打点，晋升境外机构投资者投资资金汇出容易性，胀动持久投资中邦债券商场。五是明晰主权类机构外汇打点哀求,通过托管人或结算代劳人（贸易银行）投资的主权类机构投资者，应正在银行处分立案。

　　第一条 为增援和典型境外机构投资者投资中邦债券商场，按照《中华百姓共和邦中邦百姓银行法》《中华百姓共和海外汇打点条例》等干系公法规则，拟定本章程。

　　第二条 本章程所称境外机构投资者是指切合《中邦百姓银行 中邦证券监视打点委员会 邦度外汇打点局布告》（〔2022〕第4号）章程，通过众级托管、结算代劳等形式直接投资中邦债券商场的境外机构。

　　第三条 本章程所称中邦债券商场囊括中邦境内银行间债券商场和往还所债券商场。

　　第四条 境外机构投资者可自决采选汇入币种投资中邦债券商场。胀动境外机构投资者投资中邦债券商场利用百姓币跨境收付，并通过百姓币跨境支出体例（CIPS）杀青跨境百姓币资金结算。

　　第五条 境外机构投资者的境内托管人（以下简称托管人）、结算代劳人等应按本章程干系哀求代境外机构投资者处分相合事项。

　　第六条 中邦百姓银行、邦度外汇打点局及其分支机构依法对境外机构投资者投资中邦债券商场涉及的账户、资金收付及汇兑等实行监视打点和检验。

　　第七条 邦度外汇打点局对境外机构投资者投资中邦债券商场资金实行立案打点。

　　境外机构投资者应正在得到干系金融羁系部分出具的中邦债券商场投资存案告诉书或其他一概成效文献后10个事务日内，指定托管人或结算代劳人凭上述文献通过邦度外汇打点局本钱项目消息体例（以下简称本钱项目消息体例）代境外机构投资者处分立案。

　　第八条 托管人或结算代劳人应凭正在本钱项目消息体例天生的营业立案凭证，为境外机构投资者开立中邦债券商场投资专用资金（百姓币或/和外汇）账户（以下简称债券商场资金专户）。

　　债券商场资金专户的收入界限是：境外机构投资者从境外汇入的本金和干系税费（税款、托管费、审计费、打点费等），出售债券所得价款，债券到期收回的本金，息金收入，切合章程的债券和外汇衍坐蓐品往还干系资金划入，境内处分结售汇干系资金划入，同名债券商场资金专户内资金彼此划转，同名及格境外机构投资者（QFII）/百姓币及格境外机构投资者（RQFII）境内专用账户内资金划入，以及切合中邦百姓银行和邦度外汇打点局章程的其他收入。

　　债券商场资金专户的付出界限是：支出债券往还价款和干系税费，投本钱金、收益汇出境外，切合章程的债券和外汇衍坐蓐品往还干系资金划出，境内处分结售汇干系资金划出，同名债券商场资金专户内资金彼此划转，同名QFII/RQFII境内专用账户内资金划出，以及切合中邦百姓银行和邦度外汇打点局章程的其他付出。

　　第九条 境外机构投资者名称、托管人或结算代劳人等主要消息发作更改的，应由干系托管人或结算代劳人代境外机构投资者正在本钱项目消息体例处分更改立案。

　　境外机构投资者退出中邦债券商场并合上干系资金账户的，应正在合上干系资金账户后30个事务日内通过托管人或结算代劳人代境外机构投资者处分刊出立案。

　　第十条 统一境外机构投资者的QFII/RQFII境内专用账户内资金与债券商场资金专户内资金可正在境内直接双向划转并用于境内证券投资，后续往还及资金利用、汇兑等按照划转后渠道的干系打点哀求。

　　第十一条 境外机构投资者投资中邦债券商场汇出与汇入资金币种规定上应依旧一律，不得举行百姓币与外币之间的跨币种套利。同时汇入“百姓币+外币”举行投资的，累计汇出外币金额不得越过累计汇入外币金额的1.2倍（投资清盘汇出除外）。持久投资中邦债券商场的，上述比例可适合放宽。

　　第十二条 境外机构投资者可按套期保值规定发展境内百姓币对外汇衍坐蓐品往还，打点投资中邦债券商场所爆发的外汇危害敞口。

　　第十三条 境外银行类机构投资者可采选下列一种渠道发展即期结售汇和外汇衍坐蓐品往还：

　　（二）申请成为中海外汇往还中央（以下简称外汇往还中央）会员直接进入银行间外汇商场往还。

　　第十四条 境外非银行类机构投资者可采选下列一种渠道发展即期结售汇和外汇衍坐蓐品往还：

　　第十五条 境外机构投资者采选本章程第十三条第一项、第十四条第一项章程的渠道的，如需正在托管人或结算代劳人以外的其他境内金融机构开立专用外汇账户，可凭营业立案凭证处分。该专用外汇账户专项用于处分即期结售汇和外汇衍坐蓐品往还项下的资金交割、损利益理、保障金打点等，跨境资金收付应团结通过债券商场资金专户处分。

　　第十六条 境外机构投资者采选第十三条第一项、第十四条第一项章程的渠道发展外汇衍坐蓐品往还的，应自行或通过托管人、结算代劳人将金融机构名单事先向外汇往还中央存案；调动金融机构的，应事先向外汇往还中央存案。

　　（一）外汇衍坐蓐品敞口与外汇危害敞口具有合理的干系度。外汇危害敞口囊括债券投资的本金、息金以及市值变更等。

　　（二）当债券投资发作变更而导致外汇危害敞口变更时，正在5个事务日内或下月初5个事务日内对相应持有的外汇衍坐蓐品敞口举行调动。

　　（三）按照外汇危害打点的现实必要，可矫捷采选展期、反向平仓、全额或差额结算等往还机制，并以百姓币或外币结算损益。

　　（四）初度发展外汇衍坐蓐品往还前，境外机构投资者应向境内金融机构或外汇往还中央提交依照套期保值规定的书面同意。

　　第十八条 托管人或结算代劳人正在为境外机构投资者处分资金汇出汇入时，应对相应的资金收付举行可靠性与合规性审查，并实在奉行反洗钱和反恐惧融资等仔肩。境外机构投资者应配合托管人或结算代劳人奉行上述仔肩，并向托管人或结算代劳人供应可靠完好的材料和消息。

　　第十九条 托管人、结算代劳人、干系境内金融机构等应遵循《百姓币银行结算账户打点主张》（中邦百姓银行令〔2003〕第5号公布）、《百姓币跨境收付消息打点体例打点主张》（银发〔2017〕126号文印发）、《中邦百姓银行办公厅合于完备百姓币跨境收付消息打点体例银行间营业数据报送流程的告诉》（银办发〔2017〕118号）等干系章程，报送境外机构投资者干系消息数据。

　　境外机构投资者、托管人、结算代劳人、干系境内金融机构等应遵循《通过银行举行邦际出入统计申报营业实行细则》（汇发〔2022〕22号文印发）、《通过银行举行邦际出入统计申报营业指引（2019版）》（汇发〔2019〕25号文印发）、《对外金融资产欠债及往还统计轨制》（汇发〔2021〕36号文印发）、《邦度外汇打点局合于公布〈金融机构外汇营业数据采撷典型（1.3版）〉的告诉》（汇发〔2022〕13号）等干系章程，报送干系消息数据。

　　第二十条 境内金融机构遵循本章程第十三条第一项、第十四条第一项章程的渠道为境外机构投资者处分即期结售汇的，遵循对客户即期结售汇营业向邦度外汇打点局奉行统计和陈诉仔肩；遵循本章程第十三条第二项、第三项、第十四条第二项章程的渠道为境外机构投资者处分即期结售汇的，遵循银行间外汇商场往还举行统计。

　　境内金融机构遵循本章程第十三条第一项、第十四条第一项章程的渠道为境外机构投资者处分外汇衍坐蓐品营业的，应依照以下章程：

　　境外机构投资者采选银行间外汇商场直接入市形式或主经纪形式发展外汇衍坐蓐品往还的，应遵循外汇往还中央章程报送相合往还消息。

　　境内金融机构遵循本章程第十三条第一项、第十四条第一项章程的渠道为境外机构投资者处分即期结售汇和外汇衍坐蓐品营业的，若利用本机构内部往还体例以外的第三方往还体例、平台或措施，应切合相合羁系章程。

　　第二十一条 境外机构投资者、托管人、结算代劳人、干系境内金融机构等有以下干系行径的，中邦百姓银行、邦度外汇打点局区分凭据《中华百姓共和邦中邦百姓银行法》和《中华百姓共和海外汇打点条例》等公法规则予以处理：

　　（五）未按章程陈诉消息和数据，或陈诉的消息和数据实质不全、不实，或供应失实质料、数据或外明等。

　　第二十二条 境外央行或货泉政府、其他官方储存打点机构、邦际金融结构以及主权财产基金通过托管人或结算代劳人（贸易银行）投资中邦债券商场的，实用本章程。

　　第二十三条 境外机构投资者按照本章程报送的质料应为中文文本。同时报送中文文本和外文文本的，以中文文本为准。

　　第二十五条 本章程自2023年1月1日起实行。《邦度外汇打点局合于境外焦点银行类机构投资银行间商场外汇账户打点相合题目的告诉》（汇发〔2015〕43号）、《邦度外汇打点局合于境外机构投资者投资银行间债券商场相合外汇打点题目的告诉》（汇发〔2016〕12号）、《邦度外汇打点局合于完备银行间债券商场境外机构投资者外汇危害打点相合题目的告诉》（汇发〔2020〕2号）同时废止。