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　　获知高某基金的持仓、委托、当日成交记录等未公开信息mt4手机版音讯工夫核心高级司理的李某，使用劳动之便，获知高某基金的持仓、委托、当日成交记载等未公然音讯，然后本身暗里实行趋同营业，趋同营业股票76只，趋同营业金额2900.38万元，趋同剩余金额213.14万元。被认定为使用未公然音讯营业作为，罚没426.28万元。

　　归纳罚单中所提及的“高某基金”“高某睿远基金”“创设于2015年4月24日，托管人工”等音讯，根本能够判决该基金或为“高毅-晓峰1号睿远证券投资基金”，基金司理为私募大佬邓晓峰。

　　凭借《中华黎民共和邦投资基金法》（下称《投资基金法》）的相闭划定，安徽证监局对李某使用未公然音讯营业作为实行了立案视察，并依法向当事人见告了作出行政处理的真相、因由、凭借及当事人依法享有的权力。应该事人的请求，安徽证监局于2025年4月29日实行了听证会，听取了李某及其代庖人的陈述和申辩。本案现已视察、经管终结。

　　2015年4月24日，高某基金创设，托管人工，开户业务部为中信证券上海恒丰途证券业务部。2018年12月起，李某获取CRM体系利用斥地岗权限，能够获取一共客户的账户音讯、资产界限、营业持仓等未公然音讯。

　　2019年11月1日至2023年2月21日，李某通过CRM体系，获知高某基金的持仓、委托、当日成交记载等未公然音讯。

　　李某实践节制“程某1”部分股票账户组，使用未公然音讯违规营业股票。2019年11月1日至2023年2月21日时刻，李某节制“程某1”账户组累计营业股票128只，累计营业金额6483.80万元，此中，与高某睿远基金趋同营业股票76只，趋同营业金额2900.38万元，趋同剩余金额213.14万元。

　　上述违法真相，有证券账户原料、银行账户原料、闭联景况声明、闭联职员咨询笔录等证传闻明，足以认定。

　　安徽证监局以为，李某的上述作为违反《证券投资基金法》第二十条第（六）项、第三十八条的划定，组成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述的使用未公然音讯营业作为。

　　当事人李某正在陈述申辩和听证中提出如下观点：一是局部营业存正在统一营业日内趋同账户营业时候早于标的账户营业时候的情状，不应认定为趋同营业；二是测算的营业佣金低于实践收取的佣金；三是对使用未公然音讯营业的肇始时候认定有误；四是局部股票系当事人自立营业，不应认定为趋同营业。综上，乞求减免处理。

　　第一，本案中所涉未公然音讯，既包罗高某基金的营业音讯，也包罗其资产情状、持仓明细和史籍营业等音讯。史籍营业、持仓景况等均能反应标的账户投资决议景况，涉案账户的营业正在个人营业日早于标的账户的营业，不代外早于高某基金的投资决议，不行袪除当事人使用未公然音讯营业的作为。

　　第二，本案的佣金测算是以趋同营业配合数目为根本，估计逻辑差别于涉案账户实践每笔营业的佣金，估计结果无误，式样适合证监会众年司法履行和通例。

　　第三，依据证券账户营业景况、闭联职员咨询笔录、微信闲话记载及闭联趋同营业测算等众方面证据，足以说明当事人自2019年11月起即存正在使用未公然音讯营业的蓄志，并实行了闭联作为。

　　第四，对当事人使用未公然音讯营业的认定，是归纳了证券账户原料、闭联景况声明、闭联职员咨询笔录及闭联趋同营业测算等证据质料予以认定。客观证据显示，当事人正在闲话记载中大方提及高某睿远基金相闭未公然音讯，包罗当事人申辩观点中以为是自立营业的股票。正在案证据质料足以说明李某作出闭联营业决议时，使用了高某基金闭联未公然音讯，存正在使用未公然音讯营业作为。

　　依据当事人违法作为的真相、本质、情节与社会伤害水平，凭借《证券投资基金法》第一百二十三条第一款，安徽证监局决意：充公李某违法所得213.14万元，并处以213.14万元罚款。